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《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条规定：证券公司及其从业人员违反本规定的，证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予行政处罚。《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四条规定：证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责。
此外，前10月净利过亿的券商投行子公司还有长江承销保荐和申万宏源承销保荐，业绩分布为1.25亿和1.11亿。增速方面，2019年1-10月累计营收和净利润均同比增长的有第一创业承销保荐、长江承销保荐、申万宏源承销保荐和中德证券，其中累计净利润同比增长最高的是长江承销保荐，为1523.45%。
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